Autor: POR PAULA VARGAS

De la Ley de Delitos Económicos a la Ley Karin cómo avanza la cultura del compliance y los desafíos que plantea en las empresas
De la Ley de Delitos Económicos a la Ley Karin cómo avanza la cultura del compliance y los desafíos que plantea en las empresas POR PAULA VARGAS Varios son los hitos que este año marcarán un antes y un después en las empresas en materia de cumplimiento. El primero deellos ocurrió el Y de agosto conla entrada en vigencia de la Ley Karin, que busca prevenir y sanciona el acoso sexual y laboral.
Esta semana, además, se acaba de despachar la Ley de Protección de Datos Personales, que tiene como objetivo regular la forma y condiciones en las que se realiza el tratamiento de datos personales, mientras crecen las expectativas respecto de la puesta en marcha de la segunda parte de la Ley de Delitos Económicos, que a partir del 1? de septiembre extenderá su ámbito a las empresas.
En este último caso, la preocupación no solo está anclada en un área específica de la organización, sino que es quizás uno de los ma= yores quebraderos de cabeza de los directorios, por las implicancias que tiene la ampliación del catálogo de delitos a más de 200 (desde una veintena) y que se podrán perseguir penalmente.
Los expertos coinciden en que este cuerpo legal es el que gatilló el interés delos gobiernos corporativos por hacerse cargo delos aspectos de cumplimiento al interior de las organizaciones pasando de un enfoque reactivo a un modelo preventivo. "Hoy los directorios están hablando de compliance.
La mayoría motivados únicamente porel temor, por el riesgo de responsabilidad y exposición a potenciales sanciones, pero algunos también comienzan a formarse la convicción de que el cumplimiento y una cultura ética MATA AS MATA AS Económicos a la ley cómo avanza la Y A l l l del compliance y los desafíos que plantea en las empresas E Ajuicio de los expertos, las nuevas normas confluyen en construir y sostener una cultura ética utilizando herramientas como matrices de riesgo, capacitaciones, due diligence, políticas y procedimientos, líneas de denuncia, etc. pueden transformarse en una ven= taja estratégica, en un diferenciador respecto de la competencia", señala el socio de AZ, Rodrigo Albagli, quien añade que en ese sentido los consumidores, inversionistas y empleados prefieren vincularse hoy con empresas responsables.
Francisca Franzani, socia de DLA Piper Chile también destaca este punto y señala que uno de los aspectos que esta nueva normativa ha impulsado es el mayor involucra= miento de los directorios. "Desde ese punto de vista es muy positivo que se incorpore el compliance como un pilaren la estructura del gobierno corporativo de cada empresa". Y es que cuando esa disposición y lineamientos "vienen de arriba", agrega Andrea Abascal de Bofill Mir Abogados, "el compromiso y los buenos resultados en materia preventiva se explican porque los equipos perciben que el rayado de cancha es beneficioso. Trabajan más tranquilos, porque hoy existen marcos de acción claros donde antes nolos había.
Incluso tenemos casos de equipos que se han adelantado a la ley, por ejemplo, en el caso de cumplimiento de datos, porque han hecho un buen balance de los demás protocolos implementados". Avalancha de normas A juicio de los expertos en compliance el gran desafío para las com= pañías y sus asesores legales es abordar las leyes relacionadas con materias de prevención en forma conjunta.
Lo ideal es que "el sistema de compliance de cada empresa se ajuste a las necesidades y riesgos reales de cada organización y no sea algo que se quede en el papel", diceel abogado Sebastián Barros, del estudio Barros Silva Varela 8 Vigil, quien también menciona que armar un sistema de compliance no implica partir de cero, sino sistematizar y ajustarlos procesos yaexistentes, que en algunos casos no se encuentran escritos. "Eso ayuda a que laimplementación sea menos invasiva para las empresas", aseguró.
El experto concluye que todos los cuerpos legales que se han implementado en el último año conver san entre sí, pero no estarían bien abordados desde el punto de vista normativo y requieren de una alta especialización en distintas materías.
Por ejemplo, la Ley de Delitos Económicos tiene componentes ambientales, tributarios, bancarios y de gobiernos corporativos, mientras que la Ley Karin es laboral, pero tienen en común que requieren de la creación de sistemas preventivos, la creación de sistemas preventivos, dondelasasesorías y la capacitación son clave.
Para el abogado Yoab Bitran, que recientemente fichó como el director del grupo de compliance de Albagli Zaliasnik, justamente como cadauna deestasleyes tienen particularidades y obligaciones específicas para las empresas, "la gestión eficiente y efectiva del cumplimiento se vuelve fundamental para no duplicar proce= sos.
Porejemplo, el compliance officer debe trabajar en coordinación con el delegado de protección de datos de la compañía". Pero también, dice, hay que ver cómoseresuelvenlas inconsistencias de las nuevas leyes. "Un ejemplo es que mientras la Ley de Delitos «Económicos no contempla (más 'bien elimina) las certificaciones ' de modelos de prevención, la Ley de Protección de Datos Personales incentiva la certificación de modelos de prevención de infracciones". La buena noticia, destaca Bitran, 'es que todas estas leyes confluyen en construir y sostener una cultura ética. "Esto permitirá mitigar todos los riesgos, ya sean laborales, de libre competencia, privacidad de datos, corrupción, etc. ", en un contexto en que las herramientas también son comunes: matrices de riesgo, capacitaciones, due diligence, políticas y procedimientos, líneas de denuncia, entre otras acciones. Las empresas con más riesgos La gran pregunta ahora es cómo llegan las empresas en materia de cumplimiento para laimplementación de estas nuevas normas. Aquí hay diferentes niveles.
Francisca Franzani precisaquelasempresas que partieron como pequeños negocios y se fueron expandiendo son las que enfrentan los mayores retos. "Sibienexiste un interés por hacer lascosas bien, muchas veces no existe una cultura organizacional de contar con protocolos formales, reportes, una correcta gobernanza, manejo en los conflictos de interés, entre otros ítems de riesgo relevante", menciona. Sebastián Barros complementa que la falta de recursos y estructura es otro aspecto a relevaren el caso delas empresas pequeñas y medianas, que tampoco pueden desviar la atención del foco del negocio. Respecto de las industrias específicas también hay diferencias.
Rodrigo Albagli sostiene que "si bien hay riesgos comunes a todas las empresas, como los vinculados a protección de datos, el nivel de exposición es muy distinto paraem= presas por cuyo giro manejan datos personales, por ejemplo, salud", y agrega que, en términos generales, las multinacionales parecieran estar mejor preparadas porque cuentancon programasdecompliance establecidos, estructuras y equipos dedicados..